运用HACCP管理理念提高廉政风险防控实效

近年来，在上级统一部署下，新会检验检疫局在加强预防腐败工作领域进行大胆创新，把HACCP管理理念应用到廉政风险防控中，初步形成了预防腐败工作的新机制，取得了较好的成效，具有一定的示范作用。

    一、廉政风险防控与HACCP体系的区别与联系

    廉政风险是指机关单位及其工作人员在行使权力的不同环节发生滥用权力、谋取私利等不廉洁或犯罪行为的可能性。廉政风险防范是指通过查找权力运行过程中可能发生的廉政风险，评估、确定风险等级，提出预防对策，实施分级管理，降低和化解廉政风险，从而有效预防腐败问题和腐败现象的发生。廉政风险防控主要包括：查找廉政风险点、评估廉政风险等级、制定防范措施、廉政风险防范管理责任、检查与考核、实行预警处置、确保防控管理有效性、做好有关记录。

    危害分析和关键点控制(Hazard Analysis Critical Control Point，HACCP)，是用于对食品生产、加工过程进行安全风险识别、评价和控制的一种系统方法，是食品生产、加工过程中通过对关键控制点实行有效的预防措施和手段，使食品污染、食品危害因素降低到最小程度。HACCP的主要特点：一是以强调风险评估和预防为主，通过安全风险评估和危害分析，预测和识别食品生产、加工、流通、食用和消费全过程中最可能出现的风险，或一旦出现问题对人体危害较大的环节，找出关键控制点(CCP)，采取必要措施，使食品安全卫生达到预期要求。二是强调食品生产企业自身的作用，而不是依靠对最终产品的检验或政府部门的抽样检测和分析来确定食品的安全和质量，以确保食品在生产、流通、食用和消费全过程的安全和卫生。

    在HACCP体系中，有7个原理作为实施基础，即进行危害分析并确定预防措施、确定关键控制点、确定关键限值、建立监控程序、建立纠偏措施、建立验证程序、记录保存。

    HACCP体系和廉政风险防控体系都是一种“预防性”的管理体系，两者都是先分析风险（危害）、评估风险等级（确定关键控制点），然后制定预防措施并对措施的落实进行监控，发现问题及时进行处置，同时以检查监督等手段确认体系运行状态并做好相关记录。两者虽然应用的领域不一样，但在管理方式、方法上具有一定的契合度。

    二、HACCP管理理念在廉政风险防控中的应用

    1.查找廉政风险点（原理1：进行危害分析）。HACCP体系的精髓是仅针对显著危害，只把重点放到那些可能发生或一旦发生对消费者将导致不可接受的健康风险的显著危害上，而不是试图控制所有危害。利用这个理念，新会检验检疫局根据“三定”方案规定，制定编写《部门职责权限、岗位职责权限及任职条件》，对行政执法权、行政事业性收费权、重大事项决策权、内部管理权和其他依法实施的行政权力等各项权力进行梳理，绘制《权力运行流程图》，查找廉政风险点，并对风险点标识出风险环节、办理主体、权限等。

    2.评估廉政风险等级（原理2：确定关键控制点）。HACCP体系要求在评估风险等级后制定HACCP计划表，以确定需要控制的关键过程。新会检验检疫局通过个人自查、专家组评查、领导审查、征求相对人意见等步骤，对查找的廉政风险点进行风险评估，确定风险等级，主要分高、中、低3个等级。确定廉政风险等级后，编制《职权目录》，使各项权力一目了然。在清权确权过程中，编制《部门廉政风险分析表》，主要包括部门权力事项、潜在廉政风险描述、可能发生频率、危害程度、判断理由、预防措施、风险级次／风险点编号等项目。

    3.制定防范措施（原理3：确定关键限值、制定预防措施）。HACCP体系对每一个关键控制点列出的关键限值应能表明关键控制点是可控制的，并满足相关国家标准的要求。新会检验检疫局对照《部门廉政风险分析表》编制《部门廉政风险控制计划表》，明确并制定有针对性、有差别的防控措施。属于权力行使方面的，通过建立健全权力运行程序规定和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，规范权力行使；属于制度机制方面的，建立健全相关制度并抓好落实；属于思想道德方面的，通过开展专题党课、警示教育、廉政讲座等形式，加强廉政风险教育，增强党员干部风险意识，提高廉洁从政的自觉性。

    4.检查与考核（原理4：建立监控程序）。HACCP体系要求对每一个关键控制点确定监控措施和步骤，以确保达到关键限值的要求。利用该原理，新会检验检疫局制定了《部门廉政风险控制计划表》，对主要风险点均确定监控程序，包括监控对象、监控方法、监控频率、监控人员。低等级风险点由部门内部进行监控；中等级风险点由分管局领导重点监控，部门负责人直接负责管理并定期检查，纪检监察部门不定期监督抽查；高等级风险点由局长重点监控，分管局领导直接负责管理并定期检查，纪检监察部门全程跟踪监督。通过分级监控，鉴别和发现廉政风险苗头性的问题，及时发出预警处置提示。

    5.实行预警处置（原理5：建立纠偏措施）。HACCP原理规定，发现某个关键控制点的关键限值发生偏离时，或日常验证中发现偏差时，应立即向部门主管及HACCP小组成员报告关键限值偏离情况，以便快速纠偏。利用该原理，新会检验检疫局通过日常监控或者稽查、干部考核、述职述廉、电子监察、信访举报、案件分析、执法监察等方面收集廉政风险信息，分析、研判和评估发现的可能引发腐败的苗头性、倾向性问题并进行风险预警，采取信访谈话、戒勉谈话、责令纠错等处置措施，及时化解廉政风险。

    6.确保防控管理有效性（原理6：建立验证程序）。为确保HACCP体系运作，我们引入HACCP内审和管理评审的管理方式，定期对廉政风险防控体系进行评估，评价廉政风险防控计划是否实施得当，对需要改进的地方进行整改，不断提高廉政风险防控的有效性。

    7.做好有关记录（原理7：记录保存）。建立并维护一套有效系统，将涉及所有程序和针对这些原则的实施进行记录并文件化。对HACCP活动产生的记录进行保存，以利于数据分析和实现持续改进。新会检验检疫局在廉政风险防控中制定了记录管理程序，对监控、预警、处置等作业指导制定了记录表，既是对过程的记录，也是储存档案的需要，是验证管理体系有效性的辅助性材料。

    三、廉政风险防控借鉴HACCP管理理念的优越性及体会

    在廉政风险防控中借鉴并运用HACCP管理理念，具有如下优越性：使廉政风险防控更加系统、完整、规范、科学；与质量管理体系及绩效目标管理无缝对接，提高机关管理水平；使廉政风险防控动态化，进一步提高惩防体系有效性。

    在廉政风险防控借鉴HACCP管理理念的应用过程中，我们体会到，要坚持全员参与廉政风险防控体系的建立和执行，要坚持去繁就简、讲求实用原则，同时要着力提高制度的执行力，这样才能最大程度保证廉政风险防控取得实效。

    虽然HACCP体系被认为是保证食品安全最有效的方法，但新会检验检疫局的实践经验证明，廉政风险防控引入HACCP管理理念是可行的、适用的，优越性也是明显的。完善惩治和预防腐败体系，有效防范廉政风险，是一项系统工程，我们还需要对HACCP管理理念在廉政风险防控中的运用进行更深入的探索，编织严密、实用、有效的预防和惩治腐败之网，切实提高检验检疫廉政风险防控实效。