四川省成都市依托质量管理体系和信息网络技术扎实开展廉政风险防控机制建设

近年来，成都市工商局认真按照市纪委的部署和要求，坚持以科学的态度、务实的精神、创新的勇气，积极探索和实践工商机关廉政风险防控机制建设，依托ISO9001国际质量管理体系和“金信工程”成都工商信息系统技术平台，较好地实现了廉政风险防范管理标准化、信息化和常态化，为工商机关依法、廉洁、高效履职提供了有力保障。 一、导入ISO9001国际质量管理体系，实现廉政风险防范管理标准化 成都市工商局在推进廉政风险防控机制建设中，坚持把风险防范管理工作与工商业务工作相结合，创新性的导入ISO9001国际质量管理体系，充分运用质量管理和风险防范管理理论，重点抓住“理权、确权、亮权、督权”等基础环节，四步推进廉政风险防范管理标准化。 一是理权，明晰职能职责。遵循规范化质量管理理念，对全系统的组织机构和职能配置进行重新设计，形成《质量管理体系职能分配表》，将市、县、所三级事权体系进行科学划分，理顺了部门职能，划清了职责边界。通过编写《职位说明书》和基层工商所《工作手册》，相对形成122个工作职位，对各项工作何时做、做什么、由谁做、怎样做、做到什么程度、应保留哪些记录都给予明确规定，实现了权责关系的明晰和职能职责的法定化。 二是确权，规范流程运行。按照“一个服务过程对应一个主责部门”的质量管理理念，将工商“行政审批、行政执法、队伍管理”等工作方法、步骤以及标准编写成作业指导文件和工作流程图，注重业务流程的优化和再造，确保了业务流程各个环节的有据可循和无缝衔接。同时，通过修订完善《登记管理业务过程控制程序》、《行政执法业务过程控制程序》等17个程序文件和39个《作业指导书》，构建了较完备的业务工作制度和权力运行体系框架，既保证了工作质量和持续改进，又对权力运行起到了规范和控制。 三是亮权，查找岗位风险。重点围绕行政审批权、行政执法权和队伍管理权，以具体岗位为点，以权力运行流程为线，全面分析查找权力运行流程中各环节上存在或潜在的廉政和监管风险，全系统共查找出48个主要业务流程中的241个风险点。同时，结合近几年全国工商系统发生的廉政案例和监管责任事故，对风险成因进行全面分析判断，按照风险发生的几率和危害程度对风险指数和等级进行评估界定，为制定具体的风险防控措施奠定了基础。 四是督权，预防风险发生。综合运用党风廉政建设的制度和方法，切实加强对权力运行情况的监督。通过强化岗位廉政教育，着力消除行权者在思想道德层面存在的风险因素；通过完善现有制度，制定涵盖行政审批、行政执法、队伍管理等业务板块的《廉政风险防范管理手册》，着力消除行权者在制度层面出现的风险因素；通过运用党内监督、行政监察、审计监督、述职述廉、政风行风评议、民主测评、诫勉谈话等内外监督措施，着力减少行权者发生风险的几率；通过实施党纪政纪处分和严格的行政问责，着力发挥责任追究的警示作用。 二、运用现代电子技术，实现廉政风险防范管理信息化 “金信工程”成都工商信息系统是一个以数据为中心，覆盖成都工商全部业务的科学统一的信息化操作系统，成都工商局运用该系统实施廉政和监管风险技术防控，最大限度地消除各种人为因素对执行工作程序、落实工作制度、实施监督考核、制衡制约权力的不利影响，实现廉政风险点防范管理的信息化。 一是工作权限“系统控制”。利用信息管理系统对各级业务部门和人员的工作角色进行科学设置，依据具体岗位的具体职责，系统设定岗位人员的操作工号，赋予相应工作权限，杜绝了岗位不明、职责不清而可能出现的推诿扯皮、越权办事、贻误工作等问题，避免了事权不清而带来的廉政和监管风险。 二是业务流程“系统固化”。将48项业务工作流程植入“金信工程”信息系统，由系统对每一个工作流程以及流程中各环节的工作内容和工作标准实施固化，实现规范运行，工作环节环环相扣又相互制约，避免了人为因素造成工作程序的交叉与疏漏、工作标准落实不到位等问题的发生。 三是风险预警“系统提示”。把已查找出的241个廉政及监管风险点对应工作环节录入“金信工程”信息管理系统，系统按照风险级别以“红、橙、黄”三色灯进行标识，工作人员进入系统操作界面时，系统将对该环节上的风险按级别进行自动提示。同时，通过系统可对一个时期，一个阶段的动态风险适时进行预警，实现风险预警网络动态提示。 四是责任追溯“系统监督”。“金信工程”信息管理系统对工作中生成的各类数据和信息自动保存，保留了工作痕迹，按照权限，上级可对下级的工作状态、工作质量实施网上适时监控，在强化工作人员责任心的同时，又为各类问题的倒查追溯提供了依据。 三、健全完善长效机制，实现廉政风险防范管理常态化 针对廉政风险防范管理的内在规律和工作特点，按照质量管理P-D-C-A循环模式，市工商局已初步建立起包括组织管理机构、日常风险预警及处置、检查考核、监督问责等内容的风险管理长效机制，实现工作的常态化。 一是建立风险信息收集机制。结合党员干部思想状况、重点工作推进落实情况以及群众举报投诉，各级纪检监察部门每月组织一次廉政风险信息收集，分析风险成因，及时开展风险预警和处置。 二是建立风险防范考评机制。将廉政风险防范管理工作纳入年度目标管理，每季度和年终由廉政风险点防范管理领导小组组织查验和考核，形成《风险点防范管理年度综合分析评估报告》，考评结果作为奖惩的重要依据。 三是建立风险管理监督体系。通过落实作风效能建设五项制度，深化政务、局务公开，全面开展向监管服务对象述职述廉活动，健全完善行政处罚案件回访、重大建设项目和物资采购公开招标、财务审计、重大决策失误责任追究等“三重一大”决策制度。初步形成了以岗位为点、以流程为线、以制度为支撑的监控体系，确保了廉政风险防范管理工作的持续推进。 廉政风险防范管理是一项创新性工作，立足业务是根本，做好宣传是基础，有效的预防措施是核心，通过全员参与、实施动态管理，风险防范管理工作才能取得真正的实效。2012年，成都市工商局将切实按照市纪委新的部署和要求，从以下几个方面进一步研究和推进廉政风险防控机制建设，真正让廉政风险防范管理在促进工商干部依法履职、廉洁履职、安全履职方面发挥应有的作用。一是进一步改进优化技术防范措施，不断提升信息技术防控风险的作用。二是进一步研究工商部门的动态风险、隐形风险、区域风险和系统风险，深化系统各级领导班子“三重一大”决策风险的防控工作。三是进一步从管理制度机制入手，结合作风效能、政务公开和规范化服务型政府建设等工作，不断完善廉政风险防控机制。四是进一步加强风险防范管理工作的宣传教育和舆论引导，增强广大干部的风险防范意识。